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国元证券股份有限公司              关于胜通能源股份有限公司                定期现场检查报告保荐机构名称：国元证券股份有限公司              被保荐公司简称：胜通能源保荐代表人姓名：章郑伟                    联系电话：0551-62207998保荐代表人姓名：王凯                     联系电话：0551-62207998现场检查人员姓名：章郑伟、丁维立现场检查对应期间：2022年度现场检查时间：2022年12月8日至2022年12月9日一、现场检查事项                                     现场检查意见（一）公司治理                                        是    否   不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                               √是否齐备，会议资料是否保存完整                                                        √信息披露义务（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                                        √（如适用）                                               √的工作计划和报告等（如适用）                                               √质量及发现的重大问题等（如适用）                                               √计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）                                               √次审计（如适用）                                               √交次一年度内部审计工作计划（如适用）                                   √交年度内部审计工作报告（如适用）                                   √报告（如适用）                                   √合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                   √理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                   √占用上市公司资金或者其他资源的制度                                   √上市公司资金或者其他资源的情形                                       √序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                   √资金、置换预先投入、改变实施地点等情形性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款      √的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：（八）其他重要事项现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）                       ：                                          √整改二、现场检查发现的问题及说明无（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2022年定期现场检查报告》之签字盖章页）  保荐代表人签名：               章郑伟      王   凯                                国元证券股份有限公司                                    年   月   日

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